Compliance, Privacy e Antiriciclaggio
Gli adempimenti di compliance sono più efficaci quando vengono organizzati come processi documentati, aggiornabili e verificabili, anziché come raccolte isolate di moduli.
Ambiti di intervento
Lo Studio organizza gli adempimenti di propria competenza e gli strumenti SG a supporto della documentazione, della tracciabilità e dei controlli periodici.
Antiriciclaggio
Adeguata verifica, fascicolo AML, titolare effettivo, valutazione del rischio e controllo costante.
Privacy e GDPR
Informative, ruoli, registri e organizzazione documentale coerente con i trattamenti effettivi.
Registro dei trattamenti
Mappatura delle attività, basi giuridiche, categorie di dati, destinatari, tempi e misure organizzative.
Fornitori e responsabili
Censimento dei fornitori che trattano dati e verifica della documentazione necessaria.
Procedure interne
Checklist, scadenze, riesami e tracciabilità delle attività di compliance.
Cosa ricevi dallo Studio.
- Fascicolo e checklist AML secondo il perimetro applicabile
- Registro dei trattamenti e documentazione privacy quando prevista
- Mappa di fornitori, ruoli e adempimenti
- Piano di riesame e aggiornamento delle informazioni
Tecnologia come supporto
SG AML, Privacy & GDPR e gli strumenti di workflow aiutano a raccogliere, versionare e riesaminare le informazioni. La tecnologia non sostituisce la valutazione professionale né gli obblighi del titolare o del soggetto obbligato.
Un percorso strutturato, dall’assessment all’avvio.
Analisi della situazione, degli obiettivi, dei documenti disponibili e delle priorità.
Definizione delle attività, delle responsabilità, dei tempi e dei flussi informativi necessari.
Modalità operative e compenso vengono formalizzati prima dell’avvio dell’incarico.
Dubbi che è utile chiarire prima.
Un software rende automaticamente conforme l’organizzazione?
No. Il software può aiutare a organizzare dati, scadenze e documenti, ma la conformità dipende dai trattamenti reali, dai ruoli e dalle misure effettivamente adottate.
Privacy e antiriciclaggio sono un unico adempimento?
No. Sono discipline differenti; possono condividere metodo documentale e strumenti di controllo, ma restano distinti presupposti, obblighi e responsabilità.
Il registro dei trattamenti va aggiornato?
Sì, quando cambiano trattamenti, finalità, fornitori, categorie di dati, misure o altri elementi rilevanti.
Organizza la compliance in un sistema documentato.
Partiamo dagli obblighi applicabili, dai processi reali e dai documenti già presenti per costruire un quadro aggiornabile.
Incontro preliminare gratuito presso la sede dello Studio a Campagna (SA) o tramite meeting virtuale.